Von wem muss eine LEI verwendet werden?

Mehr als 2 Millionen Unternehmen, Treuhandgesellschaften und Fonds nutzen mittlerweile LEI-Nummern, um sich auf dem Finanzmarkt zu authentifizieren. Diese Codes dienen der Identifikation und ermöglichen Einblicke in Eigentümerstrukturen.

Warum ist eine LEI-Nummer notwendig?

Im Kontext der Finanzvorschriften, wie etwa MifID II, MiFIR, Dodd-Frank Act, EMIR und anderen, bildet die LEI-Nummer die Grundlage dafür, dass juristische Personen überhaupt Transaktionen auf dem Finanzmarkt durchführen dürfen. Ohne eine gültige LEI-Nummer ist es einer juristischen Person nicht gestattet, Finanzmarkttransaktionen auszuführen, da andernfalls Geldbußen drohen. Es existieren über 100 Verordnungen, welche die Verwendung einer LEI-Nummer für Finanztransaktionen vorschreiben, und monatlich kommen weitere Regelungen hinzu.

Die LEI-Nummer beinhaltet präzise und wertvolle Identifikationsinformationen und trägt zu einem hohen Maß an Vertrauen in die Authentizität und Identität einer Organisation bei. Die Anzahl der Datenanbieter und Kreditprüfungsorganisationen, die LEI-Nummern in Know-Your-Customer (KYC) und Kundenanbahnungsverfahren einsetzen, wächst kontinuierlich.